NFA

Краткая справка NFA

National Futures Association представляет собой отраслевую саморегулируемую организацию, которая осуществляет контроль за торговыми операциями с фьючерсами, розничными внебиржевыми валютами и деривативами. В своей работе регулятор использует только самые инновационные и эффективные программы регулирования. Главная страница официального сайта nfa.futures.org выглядит следующим образом. 

Основная доля финансирования NFA поступает из членских взносов. Также бюджет ассоциации пополняется за счет сборов за оценку, которые уплачивают члены и пользователи рынков. 

История

«Национальная фьючерсная ассоциация» была создана по инициативе CFTC – Комиссии по торговле товарными фьючерсами в сентябре 1981 года, чтобы обеспечить надежную защиту целостности рынков деривативов и инвесторов, а также контроль за выполнением ее членами нормативных обязательств. К непосредственной реализации своих функций ассоциация приступила в 1982 году. 

Основным органом правления National Futures Association выступает Совет директоров, который состоит из государственных директоров и членов-директоров. Также у ассоциации есть несколько комитетов, которые предлагают рекомендации по нормотворчеству и другим инициативам.

Функции National Futures Association

Среди функций «Национальной фьючерсной ассоциации» можно выделить:

• проведение регистрации на членство;

• выявление лучших отраслевых практик в определенных областях для их последующего обязательного применения;

• принятие дисциплинарных мер в отношении участников;

• предоставление обучения для членов, чтобы они могли лучше понять свои нормативные обязанности;

• реализация эффективной и доступной программы арбитража для разрешения споров;

• регулирование рынка.

Также ассоциациация выполняет еще одну важную функцию – защищает интересы инвесторов. Если потребитель считает, что участник членства обращается с ним ненадлежащим образом, он имеет право подать жалобу или сообщить о подозрительной деловой практике. Форма для подачи претензий представлена на официальном сайте. 

Как «Национальная фьючерсная ассоциация» регистрирует брокеров?

Прежде чем подать документы на членство в ассоциации, претендент должен выбрать сферу деятельности (валютные дилеры, своп-дилеры, посредники в срочных биржевых операциях, ассоциированные лица, брокерские компании, операторы товарного пула и т. д.). Перечень документов для всех категорий неизменный и включает в себя:

• заявление установленного образца;

• дактилоскопическую карту;

• финансовая отчетность организации за последние несколько лет;

• учредительная документация;

• планы на дальнейшее развитие;

• информацию об аффилированных лицах и офшорных счетах.

Каждый претендент оплачивает обязательный взнос, размер которого определяется в зависимости от выбранной сферы деятельности. Более детальная информация о процедуре регистрации и членских сборах представлена в тематическом разделе официального сайта.

В случае нарушения участником установленных правил, контролирующий орган вправе применить любое из возможных взысканий. Это поможет быть предупреждение, начисление штрафа, отстранение от работы на определенный период, выговор, исключение из членства, подача документов для возбуждения уголовного дела и т. д.

Уровень доверия трейдеров

Надзорный орган тщательно подходит к вопросам разрешения спорных ситуаций, принимая объективные решения. Более того, вступление в членство «Национальной фьючерсной ассоциации» – трудоемкий процесс, поэтому вероятность прохождения аккредитации мошенническими организациями крайне мала. Именно поэтому трейдеры и инвесторы с доверием относятся к посредникам, которые числятся в списке участников NFA.

Брокеры, которые зарегистрированы в NFA

Под надзором контролирующего органа находится более 50 000 участников финансовых рынков, среди которых представляющие брокеры, дилинговые центры, торговые советники и т. д. Чтобы узнать, имеет тот или иной посредник членство в NFA, можно воспользоваться системой поиска на официальном сайте nfa.futures.org.